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天游平台注册地址因资管业务违规,新时代证券收警示函

天游平台注册地址 天游平台注册地址 5个月前 (03-23) 42次浏览

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每经记者 王砚丹    每经编辑 何剑岭    

3月23日,北京证监局网站发布公告称,因新时代证券资管业务违规,对天游注册采取出具警示函监管措施的决定。

北京证监局指出,经查,新时代证券在开展资产管理业务过程中,存在向地方政府及天游注册所属部门提供融资,并接受地方政府及天游注册所属部门担保承诺的情形。上述行为违反了《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》第二条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号,以下简称《私募资管业务管理办法》)第三十九条的规定。

因此,北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施,要求公司应严格按照相关法律法规要求,依法合规开展资产管理业务。


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